工业银行威海分行采取多种措施，继续巩固合规内部控制建设

记者田佳玉记者徐淑霞

合规是银行的生命线，内部控制和合规管理是银行的基础和发展。为进一步提高内部控制合规管理水平，兴业银行威海分行采取多种措施，继续巩固合规内部控制建设。

加强教育培训，增强合规履职意识

为了进一步增强员工的合规意识和守法意识，银行继续加强《员工行为十三条禁令》和重要岗位主要负面行为清单的实施，对经营机构负责人、财务经理、客户经理、柜台人员、特资经营岗位等重要岗位进行在线实施 线下培训、知识竞赛、预警教育活动等，不断加强员工的案件防控和风险合规意识，引导员工筑牢“不敢违规”的思想防线。

综合利用“技术防范”，加强风险监测

充分发挥审计、风险预警系统的作用，依托技术系统不断完善非现场监控、智能识别等控制手段，实现异常行为数据监控预警、分发验证、跟踪整改、处置和分析报告，确保风险风险早期暴露、早期处置，充分利用系统功能，督促业务主管、合规风险人员及时、准确处理疑问验证数据，完成案例预防行动，实施日常案例预防管理，确保系统发挥应有的作用。

加强监督检查，积极防范风险

严格执行年度内部控制检查计划，结合新形势、新特点、新要求、重点业务领域和年度内部控制检查计划，加强重点信贷业务、创新业务、不良资产处置、重要岗位、关键员工异常行为，加强对关键业务节点及相应岗位人员的监督限制。同时，建立对台账进行调查和跟踪，每月和每季度监督台账计划的实施情况，并报告发现的问题。此外，还采用专项调查、定期调查、日常调查、飞行检查等方式，加强监督检查；做好员工与客户异常资本交易的专项整改、员工经营企业及兼职调查、非法集资风险集中调查。

巩固合规基础是服务实体经济、实现高质量发展的必然要求。

下一步，兴业银行威海分行将针对新任务的新要求，重点关注主要责任和主营业务，落实“看人、管钱、扎实制度防火墙”的要求，以“五位一体”的合规治理促进高质量发展。

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