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光大证券分行有限公司

光大证券有限公司

一、重要提示

1.1公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员确保季度报告的真实性、准确性和完整性,无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏,并承担个人和连带的法律责任。

1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3公司董事长薛峰、会计负责人周健男、会计机构负责人(会计负责人)保证季度报告中财务报表的真实性、准确性和完整性。

1.4本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据及股东变更

2.1主要财务数据

单位:人民币:人民币:人民币:

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

2.2截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售股东)持股情况表

单位:股

注:香港中央结算(代理人)有限公司持有本公司H股股东中非注册股东的股份。

2.3优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售股东持股情况表

□适用√不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目和财务指标的重大变化及原因

√适用□不适用

单位:万元:人民币:人民币:

3.2重要事项的进展及其影响及解决方案的分析说明

√适用□不适用

根据中国证监会上海监管局《关于批准光大证券有限公司成立24家证券业务部门的批准》(上海证监会许可证[2018]76号),公司批准新成立分支机构。截至报告期末,24家证券业务部门的筹建工作正在进行中;目前,公司共有14家分公司和243家证券业务部门。

2018年9月29日,公司向上海金融法院提起诉讼,要求法院命令公司股票质押业务客户尹偿还约10395万元的融资本金、利息和违约金,并承担诉讼费、保全费等费用,并申请财产保全。目前,本案已由上海金融法院受理,尚未开庭审理。

2018年10月22日,公司向上海金融法院提起诉讼,要求法院命令公司股票质押业务客户崔偿还约27922万元的融资本金、利息和违约金,并承担诉讼费、保全费等费用,并申请财产保全。目前,本案已由上海金融法院受理,尚未开庭。

2018年10月23日,公司向上海市静安区人民法院提起诉讼,要求法院命令公司融资融券客户马偿还约1524万元的融资本金、利息和逾期罚息,并承担诉讼费、保全费等诉讼费。目前,静安法院已受理此案,尚未开庭。

2018年10月22日,公司全资子公司光大资本私募股权基金管理子公司“光大浸光投资管理(上海)有限公司”(以下简称“光大浸光”)收到上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)发布的仲裁通知。申请人上海华瑞银行有限公司要求裁定光大浸辉(浸鑫投资执行合伙人)向其支付投资本金、投资收益、违约金、律师费、仲裁费约45237万元,因与光大浸辉的《上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)合伙协议补充协议》发生争议。仲裁尚未开庭审理。

厦门国际银行股份有限公司上海分行(以下简称“厦门国际”)起诉公司全资子公司光证资产管理,2018年半年度报告“第五节重要事项”——“十五、其他重大事项说明”章披露。上海市高级人民法院于2018年9月30日(2017)发布了上海市民终194号民事裁定书。本案结束,相关费用由厦门国际承担。

3.3报告期内逾期未履行的承诺事项

□适用√不适用

3.4预测年初至下一报告期末的累计净利润可能是与去年同期相比的损失或重大变化的警告和原因

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